12月20日九游会体育，江苏证监局清晰了一则《对于对兴业证券股份有限公司南京分公司接管责令改正行政监管措施的决定》的公告。

　　经查，兴业证券南京分公司存在职工责罚不到位，未能接管灵验措施要领责任主说念主员执业作为，在瞻念察可能影响客户权利的裂缝事件后莫得实时向江苏证监局呈报，不合适《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主见》的相关律例。

　　江苏证监局暗意，把柄法律律例，决定对兴业证券南京分公司接管责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案，并条目该分公司肃肃整改，于30日内报送整改呈报。

　　梳剪发现，这已不是江苏证监局年内对兴业证券下发的第一份罚单。早在本年8月，江苏证监局便向兴业证券无锡分公司出具警示函，直指该分公司合规责罚不到位等问题。

　　看望发现，兴业证券无锡分公司部分职工存在未完竣报备手机号码的作为，分公司未能实时监测和预警。此外，对于分公司原负责东说念主瞎掰念雷手机号码出咫尺客户证券账户交付记载的越过情况未开展进一步核查，电话回拜流于步地，未能实时核查发现瞎掰念雷暗里接受客户交付交易证券的情况。

　　江苏证监局暗意，上述作为反应出该分公司对彰着越过的情况未保握审慎，对炫耀的合规风险未接管豪阔措施，合规责罚不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主见》的相关律例，对此，江苏证监局决定对该分公司接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

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